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2024-09-28 15:20:52
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各類資質· 許可證· 備案辦理
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上市資質認證企業(yè)是指依法取得相關資質，滿足一系列嚴格的標準和要求，能夠在證券市場公開發(fā)行股票并上市交易的企業(yè)。其標準通常涵蓋財務狀況、公司治理、股權結構、業(yè)務運營等多個方面。
例如，企業(yè)需要具備一定的盈利能力和持續(xù)經營能力，財務報表需經過嚴格審計且符合相關規(guī)定。在公司治理方面，要有健全的董事會、監(jiān)事會和管理層結構，確保決策的科學性和透明度。股權結構應清晰合理，不存在重大糾紛或潛在風險。業(yè)務運營需合法合規(guī)，具有穩(wěn)定的市場地位和發(fā)展前景。
企業(yè)上市流程通常包括以下幾個主要階段：
改制設立
企業(yè)與中介機構確立合作關系。
進行盡職調查，確定改制方案。
中介機構出具改制文件，召開創(chuàng)立大會，辦理工商登記。
上市前輔導
聘請具有保薦資格的證券經營機構等進行輔導，輔導期限一般為一年。
與輔導機構簽署輔導協議，并到證監(jiān)局辦理輔導備案登記手續(xù)。
輔導機構定期向當地證監(jiān)局報送輔導工作備案報告。
針對問題提出整改建議，督促企業(yè)完成整改。
對接受輔導的人員進行書面考試。
向當地證監(jiān)局提交輔導評估申請，證監(jiān)局驗收并出具輔導監(jiān)管報告。
企業(yè)向社會公告準備發(fā)行股票的事宜。
股票發(fā)行籌備
聘請律師和具有證券業(yè)務資格的注冊會計師開展核查驗證和審計工作。
和保薦機構共同制定初步發(fā)行方案。
對募集資金投資項目的可行性進行評估，并取得相關部門的批文。
辦理環(huán)保測試及獲取相關證明文件。
整理所得稅納稅申報表，并申請出具稅收合規(guī)證明。
申報和審核
制作申報材料，包括招股說明書、審計報告、發(fā)行方案等。
發(fā)行人向證監(jiān)會申報，證監(jiān)會在5個工作日內決定是否受理。
相關職能部門進行初審，征求省級人民政府和國家發(fā)改委的意見。
進行預披露，召開發(fā)審委會議進行審核。
證監(jiān)會作出核準發(fā)行或不予核準的決定。
促銷和發(fā)行
通過向特定機構投資者詢價確定股票發(fā)行價格。
進行路演推介，包括預路演和正式路演。
進行簿記定價，簽署承銷協議和承銷團協議，準備公開募股文件的披露。
股票上市和后續(xù)
擬定股票代碼與股票簡稱，向深交所提出上市申請。
證券交易所審查批準，企業(yè)與深交所簽訂上市協議書。
披露上市公告書。
以下是一些成功獲得上市資質認證的企業(yè)案例及解決相關問題的措施：
成都尼畢魯科技股份有限公司
發(fā)審委問詢其在未取得相關許可證時從事游戲業(yè)務的情況。
公司因違規(guī)被處以沒收違法所得并罰款。
相關部門出具證明，認定其違規(guī)行為不屬于社會危害嚴重的重大違法違規(guī)行為。
值得買
存在未取得相關證書前開展部分業(yè)務的情形。
采取清理違法內容、辦理資質、取得守法證明、實際控制人出具兜底承諾等措施。
中科星圖股份有限公司
反饋其取得測繪資質證書的時間及未取得資質前的經營活動是否合法。
經核查，此前開展業(yè)務無需測繪資質證書，經營活動不存在違法情形，不會對發(fā)行構成影響。
聆達股份
反饋其在取得相關資質前如何開展業(yè)務及是否存在無證經營問題。
公司在取得資質前主要從事技術服務和設備成套業(yè)務，不存在無證經營問題。
為了規(guī)范上市資質認證企業(yè)的行為，保護投資者的合法權益，相關監(jiān)管部門出臺了一系列監(jiān)管要求，例如：
《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》對上市公司募集資金的管理和使用進行了規(guī)范。
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定了首次公開發(fā)行股票并上市的條件和程序。
《關于修訂〈關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定〉的決定》對上市證券公司的監(jiān)管進行了修訂和完善。
不同行業(yè)的企業(yè)在上市資質認證方面具有各自的特點：
互聯網行業(yè)
在一級市場對資本和資金的依賴度更高，融資次數多且金額大。
一級市場的融資幣種較為多樣，既有人民幣融資，也有美元融資，且中間經歷過幣種轉換。
近57%選擇在美股上市，在A股上市公司占比 %，與港股20%不相上下。
從成立到上市所用時間更多集中在10年以內。
醫(yī)療健康行業(yè)
一級市場未融資企業(yè)占比相對較低。
一級市場的融資幣種以人民幣為主。
%選擇在A股上市，23%在港股上市，僅有 %在美股上市。
從成立到上市所用時間更集中在10年以上。
硬科技行業(yè)
一級市場融資次數和金額相對較少。
近90%為純人民幣融資。
基本都在A股上市，占比高達 %。
從成立到上市所用時間與醫(yī)療健康行業(yè)類似，70%都用了超10年。
辦理資質許可，所屬行業(yè)不同，詳情會有所差異，為了精準快速的解決您的問題，建議您向專業(yè)的顧問說明詳細情況，1對1解決您的實際問題。
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