近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)分別發(fā)布了《關(guān)于上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳通知從實(shí)施特別程序和境外基金專(zhuān)業(yè)資格申請(qǐng)基金的有關(guān)事項(xiàng)上公告，明確境外證券和基金專(zhuān)業(yè)人員可以在海南注冊(cè)執(zhí)業(yè)，標(biāo)志著境外證券基金從業(yè)人員專(zhuān)項(xiàng)程序正式實(shí)施。

AmAC官網(wǎng)截圖

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)截圖

專(zhuān)業(yè)人員特別程序的三大亮點(diǎn)

第一，加強(qiáng)屬地原則。在海南注冊(cè)的證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券評(píng)級(jí)公司、基金經(jīng)理、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等在海南工作和居住過(guò)的境外證券、基金專(zhuān)業(yè)人員，可申請(qǐng)相關(guān)資格。

第二,廣泛報(bào)道。已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的67個(gè)國(guó)家和地區(qū)具有證券或基金相關(guān)專(zhuān)業(yè)資格的海外人才可申請(qǐng)國(guó)內(nèi)相關(guān)資格。

第三，簡(jiǎn)化考試流程。有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)組織的基本法律、法規(guī)審查，并按照程序申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)登記或者注冊(cè)基金資格，不參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)審查，從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

早在2021年1月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)就發(fā)布了《海南保稅港期貨從業(yè)資格境外期貨專(zhuān)業(yè)資格申請(qǐng)人通知》，規(guī)定具備境外期貨專(zhuān)業(yè)資格并符合相關(guān)條件的，可申請(qǐng)海南保稅港期貨從業(yè)資格。

海南自由貿(mào)易港建設(shè)的深化，對(duì)金融從業(yè)人員國(guó)際化水平提出了更高的要求。海外證券基金期貨專(zhuān)業(yè)人才大多具有國(guó)際視野，熟悉海外市場(chǎng)規(guī)則，具有跨境業(yè)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)等優(yōu)勢(shì)，專(zhuān)業(yè)人才從實(shí)施特別程序，極大便利外國(guó)專(zhuān)業(yè)人才聘用到海南島，有利于增強(qiáng)海南市場(chǎng)主體活力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提升行業(yè)整體專(zhuān)業(yè)水平，優(yōu)化金融營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)自由貿(mào)易港金融產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

海南證券監(jiān)督管理部門(mén)的相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,將繼續(xù)加強(qiáng)政策宣傳,支持海南證券基金期貨市場(chǎng)主體介紹根據(jù)監(jiān)管?chē)?guó)際金融人才,積極協(xié)調(diào)有關(guān)單位做好政策到地上,確保海外專(zhuān)業(yè)人才“來(lái)、留、干”，促進(jìn)金融開(kāi)放水平提升，促進(jìn)跨境投資自由化便利化。積極支持海南自由貿(mào)易港建設(shè)。

注意,

關(guān)于境外證券從業(yè)人員在上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施特別程序通知發(fā)[2022]的30家在上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳注冊(cè)的證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券公司:

為貫徹國(guó)家有關(guān)促進(jìn)境外金融人才來(lái)華就業(yè)的開(kāi)放政策，根據(jù)《中華人民共和國(guó)海南自由貿(mào)易港區(qū)法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于營(yíng)商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)(2021)24號(hào))，境外證券從業(yè)人員在上海、海南、重慶、杭州、上海、海南、重慶、杭州等地工作的特別程序，現(xiàn)將廣州、深圳情況通知如下。

一、專(zhuān)業(yè)人才。/ /海南省重慶市、上海/杭州/廣州/深圳居留證，工作先后在當(dāng)?shù)刈?cè)證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券公司聘任、(包括最近3年有一次)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署了《證券期貨監(jiān)管合作國(guó)家和地區(qū)諒解備忘錄》(附件)證券從業(yè)資格，境外證券從業(yè)人員未受到金融證券監(jiān)管部門(mén)處罰境外主管部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)人員)可以按照特殊程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

特殊的程序。參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))組織的《證券市場(chǎng)基本法和條例》考試，符合基本要求的專(zhuān)業(yè)人員，視為已掌握證券業(yè)務(wù)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技能具備相關(guān)證券業(yè)務(wù)所需的能力，不需要參加相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)測(cè)試。專(zhuān)業(yè)人士可根據(jù)特殊程序通過(guò)其公司執(zhí)業(yè)注冊(cè)時(shí)，海外就業(yè)經(jīng)驗(yàn)可視為國(guó)內(nèi)就業(yè)經(jīng)驗(yàn)。聘用專(zhuān)業(yè)人才的單位應(yīng)當(dāng)保證專(zhuān)業(yè)人才符合有關(guān)要求，并對(duì)其海外執(zhí)業(yè)資格和工作經(jīng)驗(yàn)的真實(shí)性負(fù)責(zé)審核。

為方便專(zhuān)業(yè)人士參加考試，協(xié)會(huì)開(kāi)展了法律法規(guī)雙語(yǔ)考試和高級(jí)管理人員資格考試。

3處理過(guò)程。專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)通過(guò)其工作的公司進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記。公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，通過(guò)協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)人才管理平臺(tái)向協(xié)會(huì)提交合格的專(zhuān)業(yè)人才注冊(cè)申請(qǐng)材料，進(jìn)行注冊(cè)。除常規(guī)登記材料外，申請(qǐng)登記材料還應(yīng)包括《特別程序登記表》(適用于境外專(zhuān)業(yè)人員)、專(zhuān)業(yè)人員身份證明掃描件、工作居住證掃描件、以及公司的說(shuō)明驗(yàn)證等。

特此通知。

附件:與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家和地區(qū)

聯(lián)系人:杜芳(18823719231)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2022年2月16日

公告

關(guān)于境外基金專(zhuān)業(yè)人員申請(qǐng)基金資格有關(guān)事項(xiàng)的公告

為落實(shí)中國(guó)促進(jìn)海外金融人才來(lái)華就業(yè)的開(kāi)放政策，根據(jù)《中華人民共和國(guó)海南自由貿(mào)易港法》和《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)業(yè)環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)(2021)24號(hào))，《關(guān)于境外基金專(zhuān)業(yè)人員在北京、上海、海南、重慶、杭州等地工作的安排》，現(xiàn)將廣州、深圳申請(qǐng)基金資格公告如下:

一、境外基金專(zhuān)業(yè)人員取得基金資格的方式

在北京、上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳行政區(qū)域內(nèi)的基金經(jīng)理和基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)雇傭和基金業(yè)務(wù)活動(dòng)領(lǐng)域的外國(guó)專(zhuān)家,有相關(guān)資格的外國(guó)基金,不需要專(zhuān)業(yè)知識(shí)測(cè)試,基金的法律,中國(guó)資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)”)在中國(guó)境內(nèi)組織的法規(guī)和行業(yè)道德規(guī)范和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)考核合格后，即可申請(qǐng)注冊(cè)基金資格。

2境外基金專(zhuān)業(yè)人員基金資格申請(qǐng)要求

(一)申請(qǐng)人是境外居民;

(二)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署了證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家(地區(qū))基金或者資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)資質(zhì)，或者不需要具備相關(guān)資質(zhì)的國(guó)家(地區(qū))，但近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù);

(三)通過(guò)《基金法律法規(guī)》、《職業(yè)道德規(guī)范》和《業(yè)務(wù)規(guī)范》考核;

(四)與北京、上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳等行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或者基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同或者委托合同;

(五)未受到境外金融、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的。

3海外基金專(zhuān)業(yè)人士基金資格申請(qǐng)程序

申請(qǐng)人填寫(xiě)個(gè)人信息，通過(guò)協(xié)會(huì)員工管理平臺(tái)上傳申請(qǐng)材料，經(jīng)機(jī)構(gòu)審批后提交協(xié)會(huì)。申請(qǐng)材料如下:

(一)境外人員的身份證明(護(hù)照)或者在中國(guó)工作居留證明;

(二)基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)資質(zhì)證書(shū)、相關(guān)測(cè)試證書(shū);或與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家(地區(qū))境外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織出具的相關(guān)資質(zhì)證明。執(zhí)業(yè)所在國(guó)(地區(qū))對(duì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)資格不作要求的，應(yīng)當(dāng)提供最近5年在境外機(jī)構(gòu)工作的證明。

境外基金專(zhuān)業(yè)人員通過(guò)上述方式注冊(cè)取得基金資格后，可與北京、上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳等地的基金經(jīng)理、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

對(duì)于在基金資格登記申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì)將按照相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行處理。

特此宣布。

中國(guó)資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)

2022年2月16日

錢(qián)去

策劃:海南日?qǐng)?bào)財(cái)經(jīng)傳媒中心

總體規(guī)劃:劉吉吉

文章:王Peilin

視頻制作:周淑怡

評(píng)審人:呂燕

值班官員:榮海

值班主管:李國(guó)棟

內(nèi)容回顧:陳永奇

周宇晨初寧