2020年海南將被指定為自由貿(mào)易港，許多金融行業(yè)也將目光投向海南，這必將吸引大批國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)落戶海南。對(duì)于私人股本基金來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)千載難逢的機(jī)會(huì)。小編將全面解讀海南私募股權(quán)公司注冊(cè)策略。

海南省工商登記指南

2017年，海南省在海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布公告后，暫停私募基金注冊(cè)和私募基金經(jīng)理備案，直至2019年5月8日。海南省地方金融監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局聯(lián)合發(fā)布了《基金企業(yè)登記管理暫行辦法》。海南省私募基金工商登記開(kāi)始有條件有序放開(kāi)。本文在此沒(méi)有進(jìn)行過(guò)多的拓展，只是解釋了海南保稅港私募基金公司注冊(cè)與其他省份和自貿(mào)區(qū)的不同之處。

一、基金管理人和基金企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍

根據(jù)《辦法》，私募股權(quán)基金企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍可以登記為:投資于上市或非上市企業(yè)，投資于上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股份，投資管理和資產(chǎn)管理(上述業(yè)務(wù)活動(dòng)須經(jīng)中國(guó)資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)備案登記后方可從事);基金管理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍可以登記為:委托管理基金企業(yè)、投資管理和資產(chǎn)管理(在中國(guó)資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)備案登記后，方可從事上述業(yè)務(wù)活動(dòng))?？梢钥闯?海南工商登記的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)理和基金企業(yè)并非完全符合要求的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍AmAC私募基金的私募基金注冊(cè)相關(guān)問(wèn)題的答案(七)和注冊(cè)指令為私人基金經(jīng)理。但在實(shí)踐中，我們并沒(méi)有遇到過(guò)基金協(xié)會(huì)否認(rèn)基金管理人或基金企業(yè)的注冊(cè)名稱或業(yè)務(wù)范圍的意見(jiàn)。事實(shí)上，通過(guò)基金協(xié)會(huì)審核備案的企業(yè)，其業(yè)務(wù)范圍并沒(méi)有被要求進(jìn)行整改。

2海南省私募基金預(yù)登記要求

根據(jù)《辦法》，事實(shí)上，海南注冊(cè)私募基金經(jīng)理需要滿足兩個(gè)條件(滿足其中一個(gè)，不需要全部滿足)）

1. 對(duì)符合本部門(mén)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的基金企業(yè)，由省有關(guān)職能部門(mén)或者市、縣人民政府向省市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具推薦信。

2. 注冊(cè)地點(diǎn)應(yīng)在海南指定地區(qū)。目前，海南明發(fā)文件同意注冊(cè)地點(diǎn)如下:三亞市三亞·亞太金融城、瓊海市博鰲基金城、澄邁海南生態(tài)軟件園。但我們預(yù)計(jì)，?？诘葓@區(qū)的“江東新區(qū)”將很快逐步開(kāi)放注冊(cè)。

注:如按上述條件二選擇報(bào)名地點(diǎn)，請(qǐng)注意實(shí)際辦公地址與報(bào)名地點(diǎn)不一致。

3.注冊(cè)方法

海南所有企業(yè)不接受線下業(yè)務(wù)。對(duì)于無(wú)法提供證明文件的外國(guó)投資者(領(lǐng)事館)，由海南省國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展局等投資團(tuán)隊(duì)出具書(shū)面說(shuō)明，對(duì)其進(jìn)行解釋，實(shí)行寬容受理登記。外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)持合伙人護(hù)照復(fù)印件辦理登記。合伙人在中國(guó)境內(nèi)無(wú)進(jìn)出境記錄的，外國(guó)投資者可以代其在護(hù)照復(fù)印件上作出相應(yīng)的承諾進(jìn)行登記。

四、海南私募基金管理人備案策略

狀態(tài)從“鼓勵(lì)”改為“審慎監(jiān)管”的私人基金,特別是在amAC更新注冊(cè)說(shuō)明私募基金在2018年12月,私募基金進(jìn)入了一個(gè)歷史的新紀(jì)錄低潮,私募基金在2019年注冊(cè)的數(shù)量只是一個(gè)小數(shù)目。但我們清楚地感覺(jué)到，自2020年以來(lái)，私人股本記錄開(kāi)始有序地縮小規(guī)模。

1、注意業(yè)務(wù)主體清晰，無(wú)業(yè)務(wù)沖突

中國(guó)基金基金會(huì)對(duì)同時(shí)從事民間借貸、民間融資、融資租賃、資金匹配業(yè)務(wù)、小額金融、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人不予登記。值得注意的是，在實(shí)踐中，基金協(xié)會(huì)審計(jì)人員不僅對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審計(jì)，還對(duì)企業(yè)高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷進(jìn)行沖突審計(jì)。

2. 資金合法可靠

作為組織運(yùn)行的必要的、合理的條件，申請(qǐng)組織應(yīng)當(dāng)依據(jù)確保有足夠的實(shí)收資金，以確保組織的有效運(yùn)行。有關(guān)資金應(yīng)用于支付組織在一段時(shí)間內(nèi)的合理的勞動(dòng)工資、住房租金等日常經(jīng)營(yíng)費(fèi)用。

實(shí)收資本/實(shí)收資本的情況下的一個(gè)私人基金經(jīng)理沒(méi)有達(dá)到注冊(cè)資本的25 /認(rèn)購(gòu)資本,該協(xié)會(huì)將特別提醒公共信息的私人基金經(jīng)理和宣傳它分類(lèi)公共信息的私人基金經(jīng)理。

簡(jiǎn)而言之:

1. 公司的資金需要通過(guò)滲透審查(即使是合法的，資金也不能來(lái)自上述1所列行業(yè)，當(dāng)然國(guó)有企業(yè)除外)。

2. 注冊(cè)資本不得過(guò)高(建議低于1000萬(wàn)元)。

3.即使注冊(cè)資本已經(jīng)認(rèn)繳，也要有充分的理由說(shuō)明將來(lái)如何保證認(rèn)繳的部分。實(shí)繳注冊(cè)資本不得低于注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25。

5. 對(duì)高級(jí)管理人員和員工的要求

1. 公司法定代表人、高級(jí)管理人員及員工應(yīng)具備私募股權(quán)基金資格(所有證券均應(yīng)具備資格，且至少兩名股權(quán)管理人員具備資格，但法定代表人、風(fēng)險(xiǎn)控制人、股權(quán)或證券投資人應(yīng)具備上述資格)

2. 法定代表人可以兼職，但不得在上述情況下兼職或者與其他私募基金管理人兼職。投資總監(jiān)雖然可以兼職，但最好不要兼職，而風(fēng)控總監(jiān)一定不能兼職。

3.申請(qǐng)單位的從業(yè)人員總數(shù)不得少于5人，申請(qǐng)單位的普通從業(yè)人員不得從事兼職工作。

4. 高管從簡(jiǎn)歷真實(shí)性上講，不僅需要上傳社保申請(qǐng)機(jī)制，還需要上傳簡(jiǎn)歷和一對(duì)一5)審核社保規(guī)模和就業(yè)簡(jiǎn)歷要求:風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人> >其他高管> >投資負(fù)責(zé)人> >由法定代表人、全科醫(yī)生等簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是風(fēng)險(xiǎn)控制，最重要的要求也是最高的。

與內(nèi)地許多保稅區(qū)對(duì)外資私募股權(quán)管理企業(yè)和私募股權(quán)基金的政策相比，海南目前的政策規(guī)模最大。考慮到未來(lái)海南自貿(mào)區(qū)紅利的進(jìn)一步釋放，長(zhǎng)期來(lái)看，外資在海南私募股權(quán)基金中的參與甚至主導(dǎo)地位應(yīng)該是樂(lè)觀的。

海南私募股權(quán)基金有限公司注冊(cè)指南要求

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海南私募股權(quán)公司注冊(cè)必備攻略

私募股權(quán)是支持企業(yè)發(fā)展的重要資本，因此國(guó)家大力扶持私募股權(quán)行業(yè)的發(fā)展。目前，海南的私募股權(quán)行業(yè)正蓬勃發(fā)展。海南自貿(mào)港建設(shè)以來(lái)，相關(guān)政策不斷出臺(tái)，營(yíng)商環(huán)境進(jìn)一步改善。如果作為投資者你想在海南注冊(cè)一家私募基金公司，那么這份私募基金公司注冊(cè)必備指南你一定要收集。

就稅收而言，在海南注冊(cè)的私人股本公司是最大的。對(duì)在海南保稅港注冊(cè)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的鼓勵(lì)類(lèi)工業(yè)企業(yè)，減按15的稅率征收企業(yè)所得稅。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)自然也包括在內(nèi)，這些機(jī)構(gòu)投資的鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)也可以獲得間接的稅收優(yōu)惠。對(duì)在海南保稅港工作的高端人才和緊缺人才，對(duì)個(gè)人所得稅實(shí)際負(fù)擔(dān)額超過(guò)15的部分予以減免，基金經(jīng)理等高端金融人才也列入名單。接下來(lái)，對(duì)私募基金公司注冊(cè)中比較重要的知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行講解。

首先，確定業(yè)務(wù)實(shí)體

根據(jù)第3條的規(guī)定。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)第71號(hào)文件[2020]，私募基金管理人應(yīng)在其名稱中標(biāo)明“私募基金”、“私募基金管理”和“風(fēng)險(xiǎn)投資”字樣。在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”和“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”，以體現(xiàn)私募基金委托管理的特點(diǎn)。

深圳、海南和北京已經(jīng)略微放松了它們的政策。例如，深圳最新的私募股權(quán)公司注冊(cè)流程將財(cái)務(wù)審批分為三個(gè)步驟。第一步是初步審核(準(zhǔn)備股東、高管、員工等數(shù)據(jù))!然后財(cái)務(wù)處將初步信息發(fā)送到名稱科，名稱科將打開(kāi)系統(tǒng)進(jìn)行驗(yàn)證。第二步是提交核名稱的資料、名稱批準(zhǔn)的文件。第三部分將提供最終材料，經(jīng)批準(zhǔn)后，財(cái)務(wù)處將最終材料通過(guò)郵件發(fā)送到工商局，工商局方可以設(shè)置或更改。上海的政策還是一樣的，山東的注冊(cè)比較寬松一到二星期許可證。

如營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、組織結(jié)構(gòu)、一般人員、規(guī)章制度、展覽策劃等輔助條件。

符合注冊(cè)資本的基本要求

根據(jù)海南私募股權(quán)基金的規(guī)定,私人股本基金的注冊(cè)資本應(yīng)不低于200萬(wàn)元,和注冊(cè)資本應(yīng)不低于1000萬(wàn)元,和認(rèn)購(gòu)資本不應(yīng)少于注冊(cè)資本的25。如注冊(cè)資本為200萬(wàn)，應(yīng)及時(shí)認(rèn)繳全部出資。實(shí)收應(yīng)能支付一年以上的經(jīng)營(yíng)費(fèi)用，實(shí)收部分主要體現(xiàn)在合法收入上。對(duì)實(shí)繳資本不足200萬(wàn)元且實(shí)繳比例低于注冊(cè)資本25的，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公開(kāi)信息中給予特別提醒?？梢酝ㄟ^(guò)工資收入、投資收入、房地產(chǎn)銷(xiāo)售、夫妻共同財(cái)產(chǎn)、父母贈(zèng)與等幾個(gè)方面來(lái)證明。

三、選擇好經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

海南私募股權(quán)投資基金公司注冊(cè)地址總面積必須在30平方米左右。而正確的選址將有助于企業(yè)或精準(zhǔn)定位和稅收優(yōu)惠政策覆蓋。如辦公用房是正常租用的，可提供租賃合同及房產(chǎn)證(須由主要經(jīng)營(yíng)人簽訂租賃合同)。如由股東或第三方無(wú)償提供(最好由第三方說(shuō)明原因及無(wú)利益轉(zhuǎn)移)，應(yīng)出具免費(fèi)租賃證明/協(xié)議等文件/簽署。

四、建立合規(guī)組織架構(gòu)(即高級(jí)管理架構(gòu))

市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、投資、研究、運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門(mén)需要獨(dú)立匹配具有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的普通員工。至少6名全職員工，推薦8名。從事籌資、投資(含交易)、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)、研究等崗位的人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

寫(xiě)一份商業(yè)計(jì)劃

包括公司業(yè)務(wù)內(nèi)容、未來(lái)投資方向、資源優(yōu)勢(shì)、資金運(yùn)作模式、項(xiàng)目投資計(jì)劃及規(guī)模、財(cái)務(wù)計(jì)劃及盈利能力、當(dāng)前擬投資項(xiàng)目介紹等。

六、建立風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

根據(jù)展會(huì)策劃，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控制度，要貫穿資金募集、投資調(diào)研、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障、函證等一系列制度利益披露等環(huán)節(jié)，并應(yīng)適應(yīng)自身情況。

上面是一個(gè)私人基金公司的注冊(cè)和隨后的操作通常包括上述元素,當(dāng)然,每個(gè)鏈接有非常詳細(xì)的工作要做,從事私募基金行業(yè)是一個(gè)非常系統(tǒng)和需要制定一個(gè)長(zhǎng)期計(jì)劃從一開(kāi)始的職業(yè)生涯。私募基金公司的注冊(cè)問(wèn)題可以一起討論。