【通知公告】關(guān)于印發(fā)“鳳凰行動(dòng)”寧波計(jì)劃專項(xiàng)資金管理辦法的通知

寧波地方金融監(jiān)督管理局 寧波市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)“鳳凰行動(dòng)”寧波計(jì)劃專項(xiàng)資金管理辦法的通知 甬金融管[2022]6號(hào)

各區(qū)縣（市）地方金融監(jiān)管部門、財(cái)政局：

現(xiàn)將《鳳凰行動(dòng)》寧波計(jì)劃專項(xiàng)資金管理辦法印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

寧波地方金融監(jiān)督管理局

寧波市財(cái)政局

2022 年 2 月 18 日

“鳳凰行動(dòng)”寧波計(jì)劃專項(xiàng)資金管理辦法

第一章總則

第一條 根據(jù)《寧波市人民政府關(guān)于貫徹落實(shí)“鳳凰行動(dòng)”寧波計(jì)劃促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（甬政發(fā)[2021]48號(hào)）文件精神，為切實(shí)貫徹落實(shí)各項(xiàng)扶持政策，促進(jìn)企業(yè)上市和上市公司高質(zhì)量發(fā)展，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“鳳凰行動(dòng)”寧波計(jì)劃專項(xiàng)資金（以下簡稱“專項(xiàng)資金”），是指市級(jí)財(cái)政預(yù)算安排。設(shè)立上市公司高質(zhì)量發(fā)展財(cái)政專項(xiàng)資金。

第三條 專項(xiàng)資金管理堅(jiān)持“績效導(dǎo)向、市縣聯(lián)動(dòng)、公開、公平、公正”的原則。高效的。

市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)制定實(shí)施“鳳凰行動(dòng)”寧波計(jì)劃工作考核辦法，提出年度工作要點(diǎn)、考核任務(wù)分解方案，研究提出專項(xiàng)資金和績效目標(biāo)的具體安排，會(huì)同市財(cái)政局要做好專項(xiàng)資金使用管理、績效考核和監(jiān)督檢查，提高財(cái)政資金使用績效。

市財(cái)政局負(fù)責(zé)組織專項(xiàng)資金預(yù)算的編制和實(shí)施，組織專項(xiàng)資金預(yù)算績效管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查工作。

第二章補(bǔ)貼對(duì)象、申請(qǐng)材料和補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)

第四條 專項(xiàng)資金補(bǔ)助對(duì)象主要包括以下幾類：

1、對(duì)應(yīng)出資人因上市掛牌進(jìn)行股改，導(dǎo)致成本增加的；

2 擬在中國上市并已進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)；

3、提交已被中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所受理的境內(nèi)IPO材料；

4、新上市個(gè)人冠軍企業(yè)、“專精創(chuàng)新”小巨人企業(yè)、高端服務(wù)企業(yè)、科創(chuàng)板企業(yè)；

5、境外上市公司，或以紅籌形式上市的公司；

6、通過發(fā)行存托憑證等方式實(shí)現(xiàn)二次上市的上市公司；

7、進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、并購重組地方非關(guān)聯(lián)企業(yè)、非上市關(guān)聯(lián)企業(yè)以及并購金額為并購標(biāo)的凈資產(chǎn)兩倍以上的上市公司（含新三板上市公司）；

8、通過證券化等方式進(jìn)行再融資的上市公司（含新三板上市公司）；

（九）新設(shè)或增設(shè)實(shí)收資本證券、期貨法人機(jī)構(gòu)；

10、負(fù)責(zé)資本市場(chǎng)人才庫建設(shè)的主體。

第五條 專項(xiàng)資金支持的不同補(bǔ)助對(duì)象的申請(qǐng)材料和補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)如下：

1、因上市而因股改增加成本的出資人：

（一）專項(xiàng)資金申請(qǐng)請(qǐng)示；

（二）企業(yè)股份制改造具體情況說明，包括但不限于：企業(yè)基本情況、與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)簽訂的合同、中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書、股份制改造方案及實(shí)施過程，以及股份制改造過程中相應(yīng)出資人成本的增減情況；

（三）對(duì)自然人作出相應(yīng)貢獻(xiàn)的補(bǔ)助，由擬上市公司實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)企業(yè)申請(qǐng)，并提交受益人本人授權(quán)委托書和身份證復(fù)印件；

（四）相關(guān)工商變更登記材料復(fù)印件、相關(guān)稅單復(fù)印件、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。應(yīng)提交相應(yīng)的證明材料；

（五）申請(qǐng)專項(xiàng)資金的申請(qǐng)表；

（六）其他所需材料。

補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)：除股票溢價(jià)發(fā)行以外的未分配利潤、盈余公積和其他資本公積轉(zhuǎn)為注冊(cè)資本的，按形成的綜合貢獻(xiàn)率（含地方財(cái)政、產(chǎn)值、創(chuàng)新能力、就業(yè)等指標(biāo)，下同） )，將獲得獎(jiǎng)勵(lì)。同一控制下企業(yè)因上市而涉及土地、不動(dòng)產(chǎn)等經(jīng)營性資產(chǎn)的變更或轉(zhuǎn)讓的，按照形成的綜合貢獻(xiàn)率給予獎(jiǎng)勵(lì)。

2、擬在中國上市并進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)：

（一）專項(xiàng)資金申請(qǐng)請(qǐng)示；

（二）寧波證監(jiān)局輔導(dǎo)備案受理函復(fù)印件；

\ n（3）專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；

（四）公司三年內(nèi)申請(qǐng)IPO的承諾書；

（五）其他需要提交的材料。

補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)：最高200萬元。未在承諾函規(guī)定的期限內(nèi)提出申請(qǐng)的，退還相關(guān)補(bǔ)貼。

3、已提交境內(nèi)IPO資料并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所受理的企業(yè)：

（一）專項(xiàng)資金申請(qǐng)請(qǐng)示；

（二）中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所上市申請(qǐng)材料受理函復(fù)印件；

（三）專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；

（四）其他所需材料。

補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)：最高100萬元。材料被撤回的，應(yīng)退還相關(guān)補(bǔ)貼。企業(yè)按照甬金辦[2018]50號(hào)文有關(guān)規(guī)定享受100萬元進(jìn)入輔導(dǎo)期獎(jiǎng)勵(lì)，但尚未領(lǐng)取IPO申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的，最高可享受2次補(bǔ)貼申請(qǐng)首次公開募股后萬元。

4、新上市個(gè)人冠軍企業(yè)、“專精特新”小巨人企業(yè)、高端服務(wù)企業(yè)、科創(chuàng)板企業(yè)：

（一）專項(xiàng)資金申請(qǐng)請(qǐng)示；

（二）專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；

（三）企業(yè)具備相應(yīng)資質(zhì)的證明材料（單項(xiàng)冠軍企業(yè)、“專精特新”小巨人企業(yè)需提供入選證明，高端服務(wù)企業(yè)應(yīng)為市級(jí)企業(yè)名單由行業(yè)主管部門提供）；

（四）其他所需材料。

補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)：個(gè)人冠軍企業(yè)200萬元，“專精新”小巨人企業(yè)、高端服務(wù)企業(yè)、科創(chuàng)板企業(yè)100萬元。

5、境外上市公司，或以紅籌形式上市的公司：

（一）專項(xiàng)資金申請(qǐng)請(qǐng)示；

（二）公司境外上市證明文件或證明材料復(fù)印件；

（三）專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；

（四）其他所需材料。

補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)：最高300萬元。

六、通過發(fā)行存托憑證或其他方式實(shí)現(xiàn)二次上市的上市公司：

（一）專項(xiàng)資金申請(qǐng)請(qǐng)示；

（二）公司二次上市的文件或證明材料復(fù)印件；

（三）專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；

（四）其他所需材料。

補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)：最高50萬元。

七、進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、并購本地非關(guān)聯(lián)非上市公司和并購金額為被收購對(duì)象凈資產(chǎn)兩倍以上的上市公司（含新三板掛牌公司）：

（一）特殊申請(qǐng)資金請(qǐng)示；

（二）上市公司（新三板掛牌）進(jìn)行并購相關(guān)情況的說明，包括但不限于：收購方和被收購方的基本情況、并購目的、計(jì)劃和執(zhí)行過程、交易的實(shí)際金額等；

（三）相關(guān)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、工商變更登記材料、相關(guān)稅單、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告復(fù)印件。按照重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)補(bǔ)貼的，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的證明文件或者監(jiān)管部門出具的證明材料復(fù)印件；如按照當(dāng)?shù)胤顷P(guān)聯(lián)非上市企業(yè)并購標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)補(bǔ)貼的，需提供并購合同、股權(quán)結(jié)構(gòu)說明、審計(jì)報(bào)告或評(píng)估報(bào)告等證明并購行為符合補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn);

（四）企業(yè)承諾不以同樣理由申請(qǐng)其他部門并購重組獎(jiǎng)勵(lì)的承諾書；

（五）專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；

\ n(6)其他需要提交的材料。

補(bǔ)貼標(biāo)志標(biāo)準(zhǔn)：按照并購交易實(shí)際金額的5‰給予一次性補(bǔ)貼，最高2000萬元。

八、通過配股、增發(fā)、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、公司債、資產(chǎn)證券化等方式進(jìn)行再融資的上市公司（含新三板上市公司）：

（一）申請(qǐng)專項(xiàng)資金的請(qǐng)示；

（二）再融資相關(guān)情況說明，包括但不限于：再融資目的、計(jì)劃及實(shí)施過程、募集資金項(xiàng)目、寧波當(dāng)?shù)赝顿Y金額及投資進(jìn)度等；

（三）監(jiān)管部門有關(guān)批準(zhǔn)文件復(fù)印件、資金到賬相關(guān)文件復(fù)印件；

（四）募集資金需要分步到位的，企業(yè)應(yīng)出具承諾，保證再融資方案確定的比例和金額將投入寧波；

（五）專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；

（六）其他所需材料。

補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)：按照募集資金在寧波實(shí)際投入投資金額（含補(bǔ)充流動(dòng)資金）的3‰給予一次性補(bǔ)助，單個(gè)企業(yè)每年最高補(bǔ)助100萬元。市外上市公司募集投資的項(xiàng)目在寧波落地，對(duì)當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)、稅收等有貢獻(xiàn)的，可參照享受政策。

九、證券、期貨法人新設(shè)或增加實(shí)收資本：

（一）專項(xiàng)資金申請(qǐng)請(qǐng)示；

（二）新增或增資證明（營業(yè)執(zhí)照財(cái)務(wù)復(fù)印件、工商、稅務(wù)登記相關(guān)材料）；

（三）新增或增加實(shí)收資本及流程說明；

（四）專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；

\ n(5)其他需要提交的材料。

補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)新設(shè)立的證券期貨法人機(jī)構(gòu)總部，按其注冊(cè)資本的4倍給予一次性補(bǔ)助，最高1億元。實(shí)收資本增加的，按增加超過30億元、超過20億元、超過100萬元給予補(bǔ)貼1000萬元、500萬元、200萬元、100萬元。 10億元，超過5億元。

10、負(fù)責(zé)資本市場(chǎng)人才庫建設(shè)的主體：

（一）政府購買服務(wù)合同等資料；

（二）資本市場(chǎng)人才庫年度種植情況說明；

（三）其他需要提交的材料。

補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)年度人才庫建設(shè)情況給予補(bǔ)助，最高200萬元。

第三章 撥款程序

第六條 專項(xiàng)資金每年申報(bào)一次。符合申請(qǐng)條件的企業(yè)應(yīng)于每年9月底前向當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送上年10月至當(dāng)年9月的相關(guān)申請(qǐng)材料。

第七條 所在地地方金融監(jiān)管部門會(huì)同同級(jí)金融部門對(duì)企業(yè)報(bào)送的材料進(jìn)行初審，并于當(dāng)日10月20日前報(bào)市地方金融監(jiān)管局。年。市地方金融監(jiān)管局（必要時(shí)委托相關(guān)中介機(jī)構(gòu)）對(duì)各區(qū)縣（市）地方金融監(jiān)管部門報(bào)送的材料進(jìn)行審核，并于11月15日前將資金分配方案報(bào)市財(cái)政局。年。

第八條 市財(cái)政局會(huì)同市地方金融監(jiān)管局按照部門年度預(yù)算和預(yù)算管理的有關(guān)規(guī)定和要求，下發(fā)轉(zhuǎn)移支付資金發(fā)放文件。各區(qū)縣（市）地方金融監(jiān)管部門會(huì)同同級(jí)財(cái)政部門，及時(shí)向轄區(qū)內(nèi)相關(guān)企業(yè)下達(dá)資金。

第四章監(jiān)督管理

第九條 所有企業(yè)和個(gè)人必須如實(shí)提交申請(qǐng)材料。對(duì)騙取專項(xiàng)財(cái)政資金的單位，市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局將取消其申請(qǐng)資格，追回騙取的相關(guān)資金，并依法依規(guī)追究有關(guān)單位和個(gè)人的責(zé)任。

第十條 市地方金融監(jiān)管局會(huì)同市財(cái)政局對(duì)專項(xiàng)資金使用情況進(jìn)行定期或不定期專項(xiàng)檢查，并可以根據(jù)需要聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)督工作。按照績效管理相關(guān)規(guī)定和部門職責(zé)，加強(qiáng)專項(xiàng)資金全過程績效管理，績效評(píng)價(jià)結(jié)果將作為下年度經(jīng)費(fèi)安排的重要參考。

第十一條 企業(yè)獲得與資本市場(chǎng)相關(guān)的多層次補(bǔ)貼的，相應(yīng)的補(bǔ)貼資金應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。

第五章附則

第十二條本辦法由市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。本辦法中政府補(bǔ)貼政策與市其他政策重疊且補(bǔ)貼情況重疊的，企業(yè)不再享受重復(fù)享受。

第十三條 2020年10月至2020年12月有補(bǔ)貼申請(qǐng)的，按照永金辦[2018]50號(hào)文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 2021年起有補(bǔ)貼申請(qǐng)的，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。申請(qǐng)時(shí)間另行通知。

第十四條本辦法自發(fā)布之日起30日起施行。有效期至 2025 年 12 月 31 日。

附件：“鳳凰行動(dòng)”寧波計(jì)劃專項(xiàng)資金申請(qǐng)表

文章寧波市人民政府網(wǎng)